我們秉承“風險管理創造價值，合規經營才有未來”的理念，加強風險管理“三道防線”建設，成立了集團稽核審計中心，建立了完備的全面風險管理架構和制度管理流程，確保合規與風險管理覆蓋集團全部業務、全體員工，貫穿各個環節。

我們保證：

● 您托付給我們的資產全程處于規范的、受到嚴格監控的體系內，安全性有充分保障；
● 我們推薦與您的財務狀況、投資能力、風險偏好匹配的適當產品或服務；
● 我們勤勉盡責履行產品管理或服務職責，在嚴格控制風險前提下追求合理收益；
● 當您的利益與公司、員工利益可能發生沖突時，我們定會優先保障您的利益；
● 當您的利益與其他客戶利益可能發生沖突時，我們將公平保護所有客戶利益；
● 一旦發生任何突發意外情況，我們將積極應對、冷靜處置，將損失降至最低。

2008-2022年，在中國前五大券商中，國泰君安是唯一一家連續15年獲得中國證監會授予的A類AA級監管評級，并保持標普和穆迪的國內行業最高國際信用評級。

2020年，國泰君安被監管機構納入首批并表單位試點單位。

2021年，國泰君安成功入選證監會首批證券公司“白名單”。

2022年，國泰君安入選國務院國資委國有企業公司治理示范企業名單。